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合格投資者開戶

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投資者開戶流程
投資者開戶流程

合格自然人投資者,須滿足以下條件:

(1)提供一定時期內個人名下符合中國證監會規定的金融資產價值不低于人民幣50萬元的證明;

自然人投資者提供的金融資產證明包括:銀行存款、股票、股權、基金、期貨權益、債券、黃金、信托、受托資產管理、理財產品(計劃)、保險產品等證明以及運營機構認可的其他金融資產證明等。

(2)具有2年以上的金融產品投資經驗或者2年以上金融行業及相關工作經歷;

(3)理解并接受運營機構提示的投資交易風險,完成運營機構風險承受能力評估且具備必要的風險承受能力。

合格機構投資者,須符合以下條件之一:

(1)證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等依法經批準設立的金融機構,以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人;

(2)證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品等金融機構依法管理的投資性計劃;

(3)社會保障基金,企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,以及依法備案的私募基金;

(4)依法設立且凈資產不低于100萬的法人或者其他組織。

以下投資者不符合合格投資者認定標準的可申請成為豁免的投資人:

(1)證券發行人、掛牌公司實施股權激勵計劃;

(2)證券發行人、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員及發行、掛牌前已持有股權的股東認購或者受讓本發行人、掛牌公司證券;

(3)因繼承、贈與、司法裁決、企業并購等非交易行為獲得證券。

開戶所需材料
自然人投資者

(1)廣西北部灣股權交易所自然人申請開戶文本(現場辦理提供);

(2)本人身份證;

(3)提供近6個月內且有效的個人名下各類金融資產價值不低于人民幣50萬元的證明。

(4)本人符合區域性股權市場對投資者“具有 2 年以上金融產品投資經歷或者2 年以上金融行業及相關工作經歷”要求的證明材料或承諾。

(5)客戶風險承受能力評估問卷;

機構投資者

(1)廣西北部灣股權交易所機構開戶申請文本(現場辦理提供);

(2)營業執照副本或法人登記證書;

(3)公司章程、合伙協議(合伙企業提供);

(4)法定代表人身份證/執行事務合伙人營業執照或身份證;

(5)法定代表人/執行事務合伙人證明書;

(6)法定代表人/執行事務合伙人委派代表授權委托書(如有);

(7)被授權人的身份證(如有);

(8)具有金融產品投資資格的金融機構或符合相關合格投資者認定要求的機構,應提供投資資質證明文件(如金融許可證、基金業協會備案證明等)或最近1年內凈資產不低于100萬元的認定材料(如審計報告、蓋章版最新財務報表等);

申請豁免的投資者

(1)廣西北部灣股權交易所個人或機構開戶文本;

(2)自然人投資者提供本人身份證,法人或非法人機構投資者提供營業執照、公司章程/合伙協議;

(3)證券權屬證明文件,如法律判決書、經公證的遺囑等。

(4)本所要求的其他申報材料。

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來信地址: 廣西南寧市良慶區飛云路6號GIG國際金融資本中心T1塔樓6樓 綜合管理部收, 0771-5715511 ??郵編:530022

④現場舉報信箱

信箱位置:廣西南寧市良慶區飛云路6號GIG國際金融資本中心T1塔樓6樓 廣西北部灣股權交易所意見箱

⑤來電舉報方式

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⑥網上舉報方式

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